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A股通北向看穿机制落地,境外投资者账户面临穿透式监管

更新时间:2018-08-26 18:00人气:

内地与香港准备一年多的“北向看穿”机制终于落地。

中国证监会周五宣布,北向看穿机制(投资者识别码制度)将于9月17日正式实施。这意味着,未来参与沪股通、深股通的香港投资者,也将必须接受中国证监会对投资者账户的穿透式监管。

根据安排,香港交易所参与者须为每名沪深港通北向交易客户编派一个数字编码,并向港交所提供客户识别信息。港交所表示,为确保市场准备就绪及符合规定,将于8月27日(下周一)起,向交易所参与者提供安全文件传输协议服务,方便其提交所需资料。

据第一财经记者了解,香港证监会也在研究在香港实行投资者识别码机制,而对于沪深港通的南向资金,中国证监会也已经同意提供投资者识别资料,在“北向看穿”实施之后,“南向看穿”也有望尽快落地。

“南来活水”迎强监管

随着内地与香港市场双向开放的加速,沪、深港通在交易额度等方面也放松了限制。近年来,从香港经由沪股通、深股通进入内地的“南来活水”,已经成为影响A股市场的重要因素。

数据显示,7月份沪深港通成交额总计2279亿人民币,日均成交额108.5亿,贵州茅台、中国平安、恒瑞医药、海螺水泥等热门股票也成为香港投资者最青睐的A股标的。

不过,长期以来,沪、深港通南向与北向投资一直是不同的监管方式。内地证券市场采取穿透式交易及结算模式,所有买卖盘均须附载相关证券账户号码,直至结算完成。

而在北向交易中,并没有此种穿透式的安排,监管机构须向券商进行查询才能进行市场监察,这种安排没能满足内地证券市场实时、全面监察市场的需要。

此次实施“北向看穿”机制,港交所表示积极支持。在其看来,北向交易投资者识别码模式的引入是沪、深港通的进一步发展,以提高香港与内地跨境市场监察效率。

根据港交所周五公布的运作细节,交易所参与者将按标准格式为每名北向交易客户编派一个券商客户编码(BCAN),并向港交所提供客户识别信息(CID),香港交易所会将有关信息交给内地交易所。券商客户编码及客户识别信息,是北向交易投资者识别码模式的两大组成部分,仅供监管机构监察市场之用。

“在过去一年已透过简布会、研讨会及论坛等不同渠道,向市场参与者讲解北向交易投资者识别码模式,”港交所表示,亦多次安排测试及市场演习,协助交易所参与者在技术上及运作上作好准备,以符合新的监管要求。

据记者了解,香港投资者对穿透式监管的担忧,主要集中在个人隐私的安全性上。对此,港交所曾作出解释称,中华通交易所参与者和透过中华通交易所参与者进行北向交易的交易所参与者(TTEP),在北向投资者识别码模式下收集、储存、使用、披露和转移个人资料时,应遵循《私隐条例》及其他司法管辖区适用的相关数据保护法例的所有适用要求。

TGA:

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